聊城中小企业办外债备案：几大核心流程节点与操作要点

聊城中小企业办外债备案：几大核心流程节点与操作要点

聊城中小企业办外债备案：几大核心流程节点与操作要点

聊城中小企业办外债备案：几大核心流程节点与操作要点

准备申请材料

1. 基本信息材料：包括《中长期外债备案登记申请表》（注明具体贷款金额和贷款用途）、企业营业执照、组织机构代码证、税务登记证等基础证照，以及企业章程等能证明企业基本信息的文件。

2. 财务相关材料：提供企业近三年的财务报告，如资产负债表、利润表、现金流量表等，以评估企业的财务状况和偿债能力。若有银行出具的授信额度证明、担保函等还款能力证明文件，也需一并提供。

3. 业务相关材料：企业经营范围和主营业务的相关证明文件，借款协议（如贷款合同或借款协议等文件）、融资方案（涵盖资金用途、还款计划等内容）。

4. 其他补充材料：根据具体情况可能需要的企业资金用途相关的合作协议或意向性文件、国外信用评级证书（境外发债时可能需要）、国内银行同意转贷证明（通过转贷借用中长期国际商业贷款时需要）、企业信用信息报告和出具的信用报告等。

提交申请

• 线上注册及申报：企业需进入国家发展改革委门户网站“政务服务”频道或指定的网络系统进行注册和登录，按照系统要求，完整、准确、如实地填报相关信息，并上传准备好的备案材料。

• 提交纸质材料：完成线上填报后，将纸质版材料报送至指定的政务服务大厅或通过邮寄方式提交。

审核受理

• 形式审查：政务服务大厅收到申请材料后，窗口工作人员会对申请材料进行形式审查，审查合格的予以接收。

• 复审与受理：承办司局收到申请材料后，会对申请材料进行复审，审查合格的予以受理。审核登记机关受理之日起，通常会在3个月内对申请进行审核，并出具审核结果。对于需要补充材料的，会及时通知企业进行补充。

领取证明

• 审核结果：审核登记机关在受理之日起3个月内，对符合规定的申请出具《企业借用外债审核登记证明》；不符合规定的，出具不予审核登记书面通知并说明理由。

• 证明有效期：《企业借用外债审核登记证明》自出具之日起有效期1年，过期自动失效。

后续管理

• 信息报送：企业应当在借用每笔外债后10个工作日内，报送借用外债信息；应在《企业借用外债审核登记证明》有效期（自出具之日起有效期一年）届满后10个工作日内，报送相应的外债借用情况；每年1月末和7月末前5个工作日内，报送外债资金使用情况、本息兑付情况和计划安排、主要经营指标等。

• 资金使用监管：企业在资金使用过程中，应严格按照备案要求使用外债资金，确保资金使用的合规性和有效性，不得将资金用于投机、炒作等违反规定的行为。

变更或撤回申请

• 变更申请：完成外债审核登记后，如需调整拟借用外债币种、债务工具类型、募集资金用途等重大事项，企业应在有关情形发生前向审核登记机关提出变更申请。审核登记机关在受理变更申请之日起20个工作日内，对理由充分的申请作出同意变更的书面决定。

• 撤回申请：申请审核登记过程中，企业因融资计划或方案调整等原因需要撤回审核登记申请的，应及时向审核登记机关提交撤回申请。

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